重要提示:
欢迎您进入上海申九资产管理有限公司(以下简称“本公司”)的官方网站。为保障您和本公司双方的合法权益,请您仔细阅读此重要提示,并向下滚动至本页结尾,根据您的具体情况决定是否继续浏览。
在继续浏览本公司网站前,请您确认您或您所代表的机构/产品为“合格投资者”。“合格投资者”是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品(含私募证券投资基金)不低于一定金额,同时满足一定财务或投资经验要求的自然人、法人或其他组织。根据中华人民共和国《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,合格投资者的标准如下:
一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于人民币100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
1、净资产不低于人民币1000万元的单位;
2、金融资产不低于人民币300万元或者最近3年个人年均收入不低于人民币50万元的个人。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
二、下列投资者视为合格投资者:
1、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金;
2、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划或私募基金产品;
3、受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;
4、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
5、中国证监会规定的其他投资者。
如果您继续访问或使用本网站及其所载资料,即表明您声明及保证您或您所代表的机构/产品为“合格投资者”,并将遵守对您适用的司法区域的有关法律及法规,同意并接受以下条款及相关约束。如果您不符合“合格投资者”标准或不同意下列条款及相关约束,请勿继续访问或使用本网站及其所载信息及资料。
“本网站”指由上海申九资产管理有限公司(以下简称“本公司”)所有并发布的网站及其所载信息及资料。本网站所载信息及资料仅供参考,并不构成广告或分销、销售要约,或招揽买入任何证券、基金或其他投资工具的邀请或要约。
投资涉及风险,投资者应详细审阅产品的发售文件以获取进一步资料,了解有关投资所涉及的风险因素,并寻求适当的专业投资和咨询意见。产品净值及其收益存在涨跌可能,过往的产品业绩数据并不预示产品未来的业绩表现。本网站所提供的资料并非投资建议或咨询意见,投资者不应依赖本网站所提供的信息及资料作出投资决策。
本公司可更改或修订本网站所载信息及资料,毋须事前通知,本公司并不承诺实时更新本网站信息及资料。
与本网站所载信息及资料有关的所有版权、专利权、知识产权及其他产权均为本公司所有。本公司概不向浏览该资料人士发出、转让或以任何方式转移任何种类的权利。
风控体系 · Risk Control System
风险管理理念
公司坚持“全面风险管理”的风险管理理念、以建设独立的合规风控体系为目标,致力于建立健全的风险管理与内控体系。公司设合规风控部,向合规风控负责人汇报,负责公司合规管理、风险管理事宜;合规风控负责人在董事会授权的范围内,独立开展合规风控工作,对公司投资交易、运营管理、资金募集等各项业务进行合规监督。
风险管理制度
公司业已建立覆盖资金募集、产品开发与管理、交易管理、投资管理等主要业务环节的风险管理制度体系。在实践环节,业务部门制定具体业务标准,合规风控部门对业务执行的合规性进行持续监督,并就潜在风险或业已发生的风险情形进行风险分析,确定风险类型和实质,坚持以实质重于形式的原则进行风险处置。
风险管理组织架构
公司以业务部门、合规风控部、风险管理委员会为基础,设立了覆盖事前、事中、事后的三级风险防控体系。其中,业务部门为第一道防线,负责制订业务风险的防控标准、实施业务风险监督,并向合规风控部、合规风控负责人进行风险申报;合规风控部作为第二道防线,对业务部门执行业务风控策略的情况进行监督、对业务部门申报的风险事件进行风险分析和处置,并向合规风控负责人提交相应的分析报告;风险管理委员会为第三道防线,由合规风控部、合规风控负责人负责召集,负责讨论和处置重大风险事件。