风控体系 · Risk Control System 


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风险管理理念

公司坚持全面风险管理风险管理理念、以建设独立的合规风控体系为目标致力于建立健全的风险管理与内控体系公司设合规风控部,向合规风控负责人汇报,负责公司合规管理、风险管理事宜;合规风控负责人在董事会授权的范围内,独立开展合规风控工作,公司投资交易、运营管理、资金募集等各项业务进行合规监督。


风险管理制度

公司业已建立覆盖资金募集、产品开发与管理、交易管理、投资管理等主要业务环节的风险管理制度体系。在实践环节,业务部门制定具体业务标准,合规风控部门对业务执行的合规性进行持续监督,并就潜在风险或业已发生的风险情形进行风险分析,确定风险类型和实质,坚持以实质重于形式的原则进行风险处置。


风险管理组织架构

公司以业务部门、合规风控部、风险管理委员会为基础,设立了覆盖事前、事中、事后的三级风险防控体系。其中,业务部门为第一道防线,负责制订业务风险的防控标准、实施业务风险监督,并向合规风控部、合规风控负责人进行风险申报;合规风控部作为第二道防线,对业务部门执行业务风控策略的情况进行监督、对业务部门申报的风险事件进行风险分析和处置,并向合规风控负责人提交相应的分析报告;风险管理委员会为第三道防线,由合规风控部、合规风控负责人负责召集,负责讨论和处置重大风险事件。




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